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解讀《云南省區域性股權市場監督管理實施細則(試行)》

日期:2018年07月16日 07:59   來源:云南省人民政府金融辦公室   作者:   點擊數:[]

日前,云南省人民政府辦公廳印發《云南省區域性股權市場監督管理實施細則(試行)》(云政辦規〔2018〕3號,以下簡稱《實施細則》)。為了便于政府相關職能部門、各企事業單位以及社會公眾等更好地理解《實施細則》相關內容,現就《實施細則》出臺的背景情況和主要內容等作如下解讀:  

一、制定《實施細則》背景

區域性股權市場是主要服務于省級行政區域內中小微企業的私募股權市場,是多層次資本市場體系的重要組成部分,是地方人民政府扶持中小微企業政策措施的綜合運用平臺。為貫徹落實黨中央、國務院關于規范發展區域性股權市場的部署,促進我省區域性股權市場規范健康發展,加強對我省區域性股權市場運營機構的管理,保護投資者的合法權益,防范區域性股權市場風險,根據《關于規范發展區域性股權市場的通知》(國辦發〔2017〕11號)和《區域性股權市場監督管理試行辦法》(中國證監會第132號令)等文件精神,制定出臺了《實施細則》。  

二、《實施細則》的主要內容

《實施細則》分為8章71條,主要內容為制定《實施細則》的目的和依據、適用范圍、監管主體、監管職責、運營機構的設立、變更和終止、證券發行與轉讓、賬戶管理與登記結算、中介服務、市場自律、監督管理和附則。  

(一)關于《實施細則》的適用范圍  

根據國辦發〔2017〕11號文和中國證監會第132號令,《實施細則》明確適用范圍為在云南省區域性股權市場非公開發行、轉讓中小微企業股票、可轉換為股票的公司債券和國務院有關部門認可的其他證券,以及有關活動。  

(二)關于我省區域性股權市場的監管工作機制  

《實施細則》明確省金融辦承擔對云南省區域性股權市場的日常監督管理職責。監督管理工作接受中國證監會及云南證監局的指導、協調和監督。  

(三)關于我省區域性股權市場的設立  

《實施細則》明確全省只設立1家區域性股權市場運營機構,運營機構的設立由省金融辦提請省各類交易場所監管部門聯席會議審議后報省人民政府批準。籌建期不超過6個月。  

(四)關于證券發行與轉讓  

《實施細則》明確企業可以依法在云南省區域性股權市  

場發行股票和可轉換為股票的公司債券,并明確未經國務院有關部門認可,不得在云南省區域性股權市場發行除股票、可轉換為股票的公司債券之外的其他證券。在云南省區域性股權市場發行證券,應當向合格投資者發行。單只證券持有人數量累計不得超過200人,法律、行政法規另有規定的除外。  

(五)關于中介服務  

《實施細則》明確全省各級政府和有關職能部門應當依托我省區域性股權市場制定扶持中小微企業發展的政策和措施,鼓勵和支持中小微企業利用我省區域性股權市場加快發展。運營機構可自行或者組織有關中介機構開展本細則有關業務活動,并應當采取有效措施,防范運營機構與市場參與者、不同參與者之間的利益沖突。  

(六)關于市場自律  

《實施細則》明確運營機構應當負責云南省區域性股權市場信息系統的開發、運行、維護,以及信息安全的管理,保證云南省區域性股權市場信息系統安全穩定運行。信息技術管理規范按照中國證監會規定執行,信息系統與中國證監會指定監管信息系統對接。明確運營機構應當對云南省區域性股權市場進行風險監測、評估、預警和采取有關處置措施,防范和化解市場風險。  

(七)關于監督管理  

《實施細則》明確要求運營機構定期向監管部門提交有關報告,重大事項應及時報告。明確運營機構應當接受省金融辦、云南證監局對其業務、財務狀況的監督檢查或者其他有關事項的調查。省金融辦和云南證監局可依法實施現場檢查等措施,對于違法行為依法從嚴查處。  

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